Securities and Exchange Commission (SEC) - Yleiskatsaus, historia ja asetukset

Yhdysvaltain arvopaperimarkkinakomissio (SEC) on Yhdysvaltojen liittohallituksen riippumaton virasto, joka vastaa liittovaltion arvopaperilakien täytäntöönpanosta. Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act on Yhdysvaltain liittovaltion laki, jonka tarkoituksena on suojata sijoittajia tekemällä yritystiedoista enemmän tietoa. luotettava ja tarkka. ja ehdottaa arvopaperisääntöjä. Se vastaa myös arvopaperialan ja osake- ja optiopörssin ylläpidosta. Markkinatyypit - Jälleenmyyjät, Välittäjät, Pörssit Markkinat sisältävät välittäjät, jälleenmyyjät ja pörssimarkkinat. Kukin markkinat toimivat erilaisilla kauppamekanismeilla, jotka vaikuttavat likviditeettiin ja hallintaan. Eri tyyppiset markkinat mahdollistavat tässä oppaassa esitetyt erilaiset kaupankäyntiominaisuudet sekä sähköisten arvopaperimarkkinoiden ja muun toiminnan sääntelemisen maassa.

Arvopaperimarkkinakomissio (SEC)

SEC: n pääkonttori on Washington DC: ssä ja se toimii 11 alueellisessa toimistossa kaikkialla Yhdysvalloissa. SEC pyrkii tarjoamaan suojaa sijoittajille Sijoittaminen: Aloittelijan opas Talouden sijoittaminen aloittelijoille -oppaassa opetetaan sinulle sijoituksen perusteet ja miten pääset alkuun. Tutustu erilaisiin kaupankäynnin strategioihin ja tekniikoihin sekä eri rahoitusmarkkinoihin, joihin voit sijoittaa. Varmista myös, että markkinat ovat oikeudenmukaiset, tehokkaat ja kunnossa. Se pyrkii myös luomaan markkinaympäristön, johon ihmiset voivat luottaa.

Arvopaperimarkkinakomission historia

Ennen Yhdysvaltojen arvopaperimarkkinakomissiota perustettiin sinitaivasta koskevia lakeja, jotka pantiin täytäntöön valtion tasolla. He olivat vastuussa arvopapereiden myynnin sääntelystä sijoittajien suojelemiseksi petoksilta. Mainittujen lakien todettiin kuitenkin olevan tehottomia.

Sitten kongressi hyväksyi vuoden 1933 arvopaperilain 1933 arvopaperilaki Vuoden 1933 arvopaperilaki Vuoden 1933 arvopaperilaki oli ensimmäinen merkittävä liittovaltion arvopaperilaki, joka hyväksyttiin vuoden 1929 osakemarkkinoiden kaatumisen jälkeen. Lakia kutsutaan myös nimellä Truth in Securities Act, Federal Securities Act, tai vuoden 1933 lain. Se annettiin 27. toukokuuta 1933 suuren laman aikana. ... lain tarkoituksena oli korjata eräät väärinkäytökset, joilla säänneltiin valtioiden välistä arvopapereiden myyntiä liittovaltion tasolla, kun taas vuoden 1934 arvopaperipörssi lailla säännellään arvopapereiden myyntiä jälkimarkkinoilla. SEC perustettiin liittovaltion arvopaperilakien täytäntöönpanemiseksi vuoden 1934 Securities Exchange Act -lain 4 §: llä, jota kutsutaan myös Exchange Actiksi tai 1934 Actiksi.

SEC: n organisaation määritys

Securities and Exchange Commission koostuu viidestä Yhdysvaltain presidentin nimittämästä komission jäsenestä. Yksi heistä nimetään komission puheenjohtajaksi. Laki määrää, että enintään kolme komission jäsentä voi tulla samasta poliittisesta puolueesta puolueettomuuden varmistamiseksi.

Tässä on SEC: n viisi jakoa:

1. Yritysrahoituksen osasto

Tämän osaston tehtävänä on auttaa Arvopaperimarkkinakomissiota suorittamaan tehtävänsä valvoa tärkeiden tietojen julkistamista sijoittajille. Kun osaketta myydään, yrityksen on noudatettava julkistamiseen liittyviä määräyksiä. Corporate Finance -divisioonan tehtävänä on tarkistaa säännöllisesti yritysten toimittamat ilmoitusasiakirjat. Se auttaa myös tulkitsemaan SEC: n sääntöjä. Samoin se antaa SEC: lle suosituksia uusista hyväksymissäännöistä.

2. Kaupankäynnin ja markkinoiden jako

Tämä jako auttaa SEC: tä varmistamaan, että markkinat ovat oikeudenmukaiset, järjestäytyneet ja tehokkaat. Se valvoo suurten arvopaperimarkkinaosapuolten, arvopaperiyritysten, arvopaperipörssien, itsesääntelyorganisaatioiden, selvitysvirastojen, siirtoagenttien, luottoluokituslaitosten sekä arvopaperitietojen käsittelijöiden päivittäistä toimintaa.

3. Sijoitusten hallinnan jako

Sijoitusten hallinnan jako auttaa Arvopaperimarkkinakomissiota hoitamaan sijoittajansuojaa ja edistämään pääoman muodostumista. Se valvoo ja säätelee maan investointien hallintaa. Se varmistaa, että sijoitusrahastojen ja pörssissä käyvien rahastojen kaltaisista tiedoista on hyötyä yksityisasiakkaille. Jako varmistaa myös, että sääntelykustannukset eivät ole liian korkeat.

4. Täytäntöönpanon jako

Täytäntöönpanon jako on vastuussa arvopaperilakien täytäntöönpanosta. Se antaa suosituksia arvopaperilainsäädännön rikkomusten tutkinnan aloittamisesta. Se vastaa myös tiiviistä yhteistyöstä lainvalvontaviranomaisten kanssa rikosasioiden käsittelyssä.

5. Talous- ja riskianalyysin jako

Tämän divisioonan tehtävänä on suojata sijoittajia ja pitää markkinat oikeudenmukaisina, järjestettyinä ja tehokkaina. Se tarjoaa myös taloudellisia analyyseja ja data-analyyseja ja on vuorovaikutuksessa melkein kaikkien komission yksiköiden ja toimistojen kanssa.

Liittyvät lukemat

Kiitos, että olet lukenut Finanssin selvityksen Securities and Exchange Commissionista. Finance tarjoaa Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA® -sertifikaatin. Liity 350 600+ opiskelijaan, jotka työskentelevät yrityksissä, kuten Amazon, J.P.Morgan ja Ferrari -sertifikaattiohjelmassa, niille, jotka haluavat viedä uransa seuraavalle tasolle. Seuraavat resurssit ovat hyödyllisiä oppimisen jatkamiseksi ja urasi edistämiseksi:

  • 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash Vuoden 2010 Flash Crash on markkinoiden kaatuminen, joka tapahtui 6. toukokuuta 2010. Vuoden 2010 kaatumisen aikana johtavat Yhdysvaltain osakeindeksit, mukaan lukien Dow
  • Eettiset vs. oikeudelliset standardit Eettiset vs. oikeudelliset standardit Eettiset vs. oikeudelliset standardit: mikä ero on? Sekä eettisten että lakeja kunnioittavien päätösten tekeminen on sijoitusalan ammattilaisten mielestä
  • Punaiset liput petos Punaiset liput Petokset punaisilla lipuilla viittaavat ei-toivottuihin tilanteisiin tai olosuhteisiin, jotka jatkuvasti johtavat petoksiin, tuhlaukseen tai resurssien väärinkäyttöön.
  • SEC-arkistointityypit SEC-arkistotyypit Yhdysvaltain SEC tekee julkisen kaupankäynnin kohteena oleville yrityksille pakollisen toimittaa erityyppisiä SEC-arkistoja, lomakkeisiin kuuluvat 10-K, 10-Q, S-1, S-4, katso esimerkkejä. Jos olet vakava sijoittaja tai rahoitusalan ammattilainen, erityyppisten SEC-hakemusten tunteminen ja pystyminen tulkitsemaan auttaa sinua tekemään perusteltuja sijoituspäätöksiä.

Uusimmat viestit